Государственное регулирование рынка ценных бумаг - Контрольная работа

Содержание

1. Понятие государственного регулирования рынка ценных бумаг и его виды….….3

2. Органы регулирования и контроля за деятельностью на рынке ценных бумаг….7

3. Саморегулируемые организации на фондовом рынке….16

Список литературы….…20

Введение (выдержка)

Основные законодательные акты, которыми регулируется российский рынок ценных бумаг:

1. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

2. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

3. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

4. Постановление ФКЦБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 № 32/108н «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»;

5. Постановление ФКЦБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 № 33/109н «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг»;

Заключение (выдержка)

Кодекс закрепит роль совета директоров как основного механизма, обеспечивающего участие акционеров в управлении эмитентом.

В обязанности совета директоров должны входить: выработка стратегии развития эмитента, обеспечение раскрытия информации об эмитенте для акционеров и других заинтересованных лиц, создание внутренних контрольных механизмов, обеспечение соблюдения эмитентом правовых актов, обеспечение регулярной оценки деятельности менеджмента. В состав совета директоров должны входить комитеты по внутреннему аудиту, персоналу и назначениям, крупным сделкам, отношениям с органами государственной власти и органами местного самоуправления.

В Кодексе будут даны рекомендации по процедурам участия акционеров в управлении эмитентом (полномочия общего собрания акционеров, порядок информирования акционеров, возможность для акционеров осуществлять контроль за деятельностью советов директоров и т.п.). Отдельной регламентации требует процедура проведения общих собраний акционеров, которая также будет описана в Кодексе.

Наконец, Кодекс должен установить правила, обеспечивающие исполнение предусмотренных законодательством норм, регулирующих отношения эмитента с органами государственной власти и органами местного самоуправления, в частности правила, гарантирующие соблюдение прав государства или муниципального образования, являющегося акционером эмитента, .механизмы участия представителей государства или муниципального образования в органах управления эмитента.

Литература

1. Владимирова О. Н. Рынок ценных бумаг : учеб. пособие. - 2-е изд., доп. - Красноярск : КГТЭИ, 2009. - 96 с.

2. Глухова М. И. Рынок ценных бумаг: конспект лекций. - М.: Высшее образование, 2010.- 154 с.

3. Жуков Е. Ф. Рынок ценных бумаг: учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям - 3-е изд., перераб. и доп. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009.- 567 с.

4. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.:ЮРИСТЪ, 2009.- 406 с.

5. Мишарев А.А. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие – 1-е издание - СПб.: Питер, 2010. - 256 с.

6. Никифорова В. Д. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. - СПб.: Издательство СПбГУЭФ., 2010. – 160 с.

7. Стародубцева Е. Б. Рынок ценных бумаг: Учебник. - М.: ИД «ФОРУМ»: ИНФРА-М, 2010. - 176 с.

8. Фельдман А.А., Лоскутов А.Н. Российский рынок ценных бумаг: Учеб. и справочное пособие. – М.: ИНФРА-М, 2009. – 174 с.